天津市财政局关于增补2016-2018年天津市政府债券承销团成员的通知
（津财库〔2017〕23号）

各相关金融机构：

　　为进一步做好2017年天津市政府债券发行工作，推进投资主体多元化，根据《财政部关于做好2017年地方政府债券发行工作的通知》（财库〔2017〕59号）和《天津市财政局关于组建2016-2018年天津市政府债券承销团的通知》（津财库〔2016〕2号）等有关规定，决定增补2016-2018年天津市政府债券承销团成员（以下简称承销团成员）。现将有关事项通知如下：

　　一、本次增补的承销团成员负责承销2016-2018年天津市政府一般债券和专项债券，其中增补5家（根据情况可少于5家）证券类金融机构承销团成员，增补2家（根据情况可少于2家）银行类金融机构承销团成员，增补后承销团成员目标数量不超过30家。


　　二、申请加入2016-2018年天津市政府债券承销团成员的机构，应当符合下列条件：

　　（一）在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格；

　　（二）依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有法律法规规定的重大违法记录，信誉良好；

　　（三）财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资产状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力。


　　三、2016-2018年天津市政府债券承销团的增补，遵循公开、公平、公正的原则，依各机构自愿申请，按承销意愿、债市能力、机构实力等进行综合考评后确定，评分方法见附件2。


　　四、请符合条件且有意向成为2016-2018年天津市政府债券承销团成员的金融机构，准备以下资料：

　　（一）《2016-2018年天津市政府债券承销团成员申请表》（附件1）；

　　（二）营业执照和组织机构代码证复印件；

　　（三）经营证券业务许可证复印件。

　　请将上述资料加盖申请机构或被授权机构（在津分支机构经总机构授权也可报名）公章，于2017年5月15日前报至天津市财政局。


　　五、联系方式：

　　收件人：天津市财政局国库处

　　地址：天津市和平区曲阜道4号 邮编：300042

　　联系人：赵博 联系电话：022-23303740转2801

　　附件：1.2016-2018年天津市政府债券承销团成员申请表

　　2.增补2016-2018年天津市政府债券承销团评分方案


　　附件1：2016-2018年天津市政府债券承销团成员申请表
　　填表日期：　　　 年　　　 月　　　 日

机构全称（加盖公章）：
2017年债券意愿承销额度 合计： 亿元
2016年总资产： 亿元
2016年资本充足率（%）：
2016年偿付能力	2016年不良贷款率（%）：
	2016年拨备覆盖率（%）：
2016年净资本状况	2016年净资本与各项风险资本准备之和的比例（%）：
	2016年净资本与净资产的比例（%）：
总机构所在地（市）： 是否在天津设有分支机构： 有（ ）无（ ）
2015-2017年记账式国债承销团成员类别： 甲类（ ） 乙类（ ）
联系方式	联系部门：
	联系人及职务：
	联系电话：
	地址及邮编：
	传真及邮箱：

　　注：1.此表加盖公章有效。
　　2.以上数据保留两位小数。
　　3.对于选择项目，请在符合情况的选项后填√。
　　4.证券类金融机构以净资本与各项风险资本准备之和的比例、净资本与净资本的比例替代不良贷款率与拨备覆盖率填列。

　　附件2：


　　一、总体原则
　　根据《财政部关于做好2017年地方政府债券发行工作的通知》（财库〔2017〕59号）和《天津市财政局关于组建2016-2018年天津市政府债券承销团的通知》（津财库〔2016〕2号）等有关规定，2016-2018年天津市政府债券承销团增补采用综合评分法，按得分排名确定。主要考虑以下原则：
　　（一）优先承销能力的原则。将申请人承诺债券年度最低承销额度作为重要因素予以考虑。
　　（二）注重债市能力的原则。将申请人在全国债市的承销情况等作为重要因素予以考虑。
　　（三）控制风险的原则。将机构实力和防控风险能力等作为重要因素予以考虑。

　　二、评价体系
　　（一）指标权重的安排。
　　根据上述原则，对申请人承销能力指标、债市能力指标、机构实力指标各赋予一定的指标权重。
　　1、承销能力指标权重为0.5。申请人2017年天津市政府债券意愿承销额度。
　　2、债市能力指标权重为0.25。该指标下分二项分指标：近三年参与国债、地方债承销情况，2015-2017年财政部记账式国债承销团成员类别。上述分项指标在债市能力指标中的权重分别为0.6、0.4。
　　3、机构实力指标权重为0.25。该指标下分三项分指标：2016年年末总资产、不良贷款率、拨备覆盖率。三个分项指标在机构实力指标中的权重分别为0.4、0.3、0.3。证券类金融机构以净资本与各项风险资本准备之和的比例、净资本与净资产的比例替代不良贷款率与拨备覆盖率进行评分。
　　（二）分值的计算。
　　每项评价指标满分为100分，按照申请人指标的对比情况依设定的规则计算得分；按照权重对各指标得分进行加总，得出各申请人的最终得分。具体步骤如下：
　　1、单项评分。
　　（1）定量数据中，根据申请人各指标数据进行排名，最优值得100分，其他每低一名扣减2分，扣至50分为止。
　　（2）定类数据（债市能力指标中的记账式国债承销团成员类别）实行差别计分。财政部记账式国债承销团甲类成员得100分，乙类成员得75分，其他得50分。
　　2、加权得分。
　　根据预先确定的指标权重，计算申请人的得分，即各大类指标分值乘以权重，加总计算出单个申请人的得分。具体计算公式如下：
　　某申请人总得分＝承销能力指标得分×50%＋债市能力指标得分×25%＋机构实力指标得分×25%
　　其中：
　　某申请人债市能力指标得分＝近三年参与国债、地方债承销情况得分×60%＋财政部记账式国债承销团成员类别得分×40%
　　某申请人机构实力指标得分＝总资产得分×40%＋不良贷款率（净资本与各项风险资本准备之和的比例）得分×30%＋拨备覆盖率（净资本与净资产的比例）得分×30%
　　3、得分排名。
　　申请人通过综合评分，按得分从高到低排名，顺序募满，确定增补成为2016-2018年天津市政府债券承销团成员。

　　三、注意事项
　　各申请人应如实填报数据，对数据的真实性、准确性和完整性负责，天津市财政局将通过有关部门对各申请人报送的数据进行抽查核实，所报数据有弄虚作假的，一律取消或撤销报名资格或承销团成员资格。